使用者26868416716552672020-01-18 11:32:27

從事證券業務的專業人員是指： （一）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員； （二）基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員； （三）證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員； （四）證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員； （五）中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。 第五條 中國證券業協會（以下簡稱“協會”）依據本辦法負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業註冊登記等工作。 第六條 中國證監會對協會有關證券業從業人員資格管理的工作進行指導和監督。