西天蝸牛2018-11-11 20:28:35

不邀自來！

說到私募管理人備案如何才能合規合法，簡單的說其實就是

按照私募管理人備案的要求來提交資料，只要符合相應的要求，透過備案，都可以說合法

。

至於沒有透過備案，只能說不符合要求，但不能就因此認為不合法。

私募管理人備案的基本要求

1、管理人主體主體名稱

按照要求，私募管理人主體名稱要求包括“投資”、“創業投資”、“私募股權投資”、“資本管理”等名稱。

2、管理人主體形式

可以是有限責任公司、股份有限公司和有限合夥企業，外商投資企業符合條件也可申請私募管理人

3、股東背景

法律上對股東背景並無明確的要求，但建議股東需要具備一定的實力，最好股東業務不涉及P2P等行業

4、註冊資本和實繳資本

註冊資本建議在1000萬以上，實繳資本建議在25%以上（部分割槽域的政府管理部門會要求實繳在3000萬以上）

5、經營範圍

經營範圍，主要是涉及投資、創業投資，不建議涵蓋小貸、房地產、P2P等行業

6、高管人員

法定代表人、風控負責人、基金經理，建議具備基金從業資格及相應的行業從業經驗，儘量避免兼職。

7、從業人員

建議全部從業人員10人以上，儘量提高從業人員基金資格證書的持有比率

8、必要的辦公場所和條件

9、經過審計的財務報告

10、有資質律所出具的法律意見書

個人看法，僅供參考，不當之處，還望指正！好讀書不求甚解，尤喜武俠、推理，歡迎朋友們相互交流學習。

紫微悟道2018-11-10 23:18:15

按規程走。參考以下檔案：證券私募基金主要流程：基金管理人首先要向託管券商提交管理人盡調報告——稽核通過後——-管理人按照託管券商提供的模板，制定基金要素表——向託管券商提交基金要素表——-託管券商依據基金要素表及其固定的基金合同模板擬定基金合同——託管券商開立募集資金專戶——-管理人稽核確認——-印刷基金合同——-投資人簽訂問券調查表、風險揭示書及基金合同——募集資金——投資人資金轉賬到託管券商負責開立的募集資金專用賬戶——資金到位——-管理人根據募集情況擇時宣佈基金成立——-託管券商向管理人出具募集資金證明——-管理人透過基金業管理平臺，到基金業協會進行基金產品備案——備案透過——基金業協會出具產品備案函——-管理人提交託管券商——-託管券商透過中登公司開立產品股東賬戶——託管券商憑股東賬戶到銀行開立託管賬戶——-經紀交易券商開立證券交易賬戶——託管券商根據基金管理人的劃款指令把資金從募集賬戶轉賬到託管賬戶——管理人傳送劃款指令把託管賬戶資金從託管賬戶轉賬到交易賬戶——-實施交易。

獨步辣味2018-11-14 02:24:30

基金管理人應該登記，基金產品應該備案。

登記和備案，完全是兩個概念。區別在哪，建議你自己好好學習，這種初級的問題，不必要提問。

曠野阿伯2018-11-10 22:20:10

這個我不是很懂