HY黃小小 2015-12-07

符合條件的公司，可以為其今後兩年內所有可預期的證券發行，預先到證券交易委員會（以下簡稱SEC）辦理被稱為暫擱註冊的手續，並自主決定證券發行的具體時機。

暫擱：公司將其近期發行證券的意向登記註冊，向SEC提供相關的並在需要籌資時可以迅速更新的財務資料。一旦公司產生實際的籌資需求，只要及時更新現有資料，便可取消“暫擱”，立即進行證券發行。

415條款規定辦理暫擱註冊的發行公司必須滿足以下條件：

1。非公司附屬機構所持的該公司有投票權之股票總市值不得少於1。5億美元，或是不少於1億美元，如果該類股票的年交易量在300萬股以上（包括300萬股）；

2。公司近3年沒有在優先股、債務及租賃的相關責任履行中出現違約行為；

3。公司近3年的資訊披露符合《1934年證券交易法》的要求；

4。公司債券應屬投資級（Investment Grade），即債券資信評級必須在BBB級（標準普爾公司）以上。

73316彰陸 2015-11-12

415條款規定，符合條件的公司，可以為其今後兩年內所有可預期的證券發行，預先到證券交易委員會（以下簡稱SEC）辦理被稱為暫擱註冊的手續，並自主決定證券發行的具體時機。所謂“暫擱”即表示：公司將其近期發行證券的意向登記註冊，向SEC提供相關的並在需要籌資時可以迅速更新的財務資料。一旦公司產生實際的籌資需求，只要及時更新現有資料，便可取消“暫擱”，立即進行證券發行。