作者：桃子海南（某企業審計風險部負責人）

企業法律風險防控已經成為企業屆和律師界的熱門話題。公司法務如何逐步建立了一套概念清晰、標準嚴格、流程順暢的綜合性法律風險防控體系，為公司提供發現、預防、管理法律風險的解決方案，如何透過為企業提供法律風險管理方案和法律風險防控服務，保障企業安全，提升企業價值，從而提高公司法務在公司的話語權，更好地體現公司法務的管理價值？如何把公司法務部門從一個合同稽核、訴訟管理的專業服務部門，透過與其他部門合作，主動參與法律風險管理及防範，慢慢提升為公司的生產與效益部門，在滿足公司法務自身發展需要的同時，保障企業長遠利益的實現，逐步把公司法務提升到決策層的角色？這需要公司法務迎接企業發展的挑戰和變化，從被動的事後補救逐步過渡到積極地事前防控。

本文根據本人撰寫我公司2018年度法律事務部工作總結和2019年工作計劃中的一點體會和工作實踐，簡單介紹法律風險防控的一般概念、價值目標和工作原理等內容。

法律風險的類別

法律風險防控實質上屬於企業風險管理的範疇。根據《企業內部控制應用指引》第1號-18號，歸納了18個企業內部風險專案及風險點，詳細如下：

法律風險識別

法律風險防控，是為了實現預防和控制法律風險，它通常包括靜態和動態的兩個方面，靜態的是圍繞企業總體經營目標所建立的各項規章制度、管理流程等組織體系和制度機制；動態的則是在企業管理的各個環節和經營過程中，由企業各職能機構、高階管理人員和全體員工實施的實現控制目標的整個過程。

紙上的制度由於沒有得到企業各職能機構、高階管理人員和全體員工的認可，不容易得到執行。且上述18個風險點過於繁多，不一定符合公司目前的發展需求和實際情況。因此2018年度，透過與公司高階管理人員和各部門負責人溝通，結合公司實際，識別公司主要風險點，並劃定責任部門和分管領導。舉例如下：

初步制定法律風險防範措施

根據識別的風險點，針對各部門的風險點，核實現有的規章制度，對公司制度進行修改或擬定，在制度中落實防範措施。比如：

結合我公司實際部門中常出現的法律風險點和擬定的法律風險防範制度，制定了法律風險培訓計劃，並在培訓中開展政策制定的溝通會，告訴各相關部門制度制定的目的和防範的法律風險。2018年度我部門進行的培訓以及2019年度培訓計劃舉例如下表。培訓由人力資源部門根據業務相關性通知到相關個人，並進行培訓人員登記和培訓結果反饋。

與人力資源部門溝通，給各部門下達法律風險控制目標，作為年終考核的扣分項，從考核制度上確保各相關部門和分管領導努力在企業經營過程中防範法律風險。

透過法律風險識別、法律風險防範措施制定、培訓和講解，以及法律風險考核，讓法律風險防範管理與防範成為以公司法務部門牽頭，各管理領導、各部門人人積極參與的專案。且透過與各部門溝通的過程，識別了公司的主要風險，並提供了具體解決方案。如針對公司專案進度緩慢、成本無法做到合理控制、專案人員積極性不高等現象，公司法務部牽頭制定了以專案經理為主要負責人，以專案進度、質量和成本控制為核心，以專案激勵為手段的專案管理制度。

2018年度工作會議，公司法務部門的工作總結不僅僅陳訴了我們稽核了多少份合同，蓋了多少份印章，辦理了多少工商登記等一些常規性工作，也向公司領導彙報了法務部從公司層面考慮了哪些風險點，制定了哪些預防措施和以後安排了哪些後續的培訓計劃等，給各位領導和各部門普及下法律風險管理及防範的專業知識。

以上是筆者對法律風險防範和管理的一點心得和體會。希望和各位法務同仁帶來有益的啟發。

本文不代表法盟觀點